Definición de Marcos de Control

Identificación y creación de modelos - (SOX, BASILEA, SOLVENCIA, FCPA, Directivas UE...) La diversificación de industrias y de regulaciones en las distintas regiones del planeta así como por las diversas actividades que desarrollan las entidades, las sumergen en un mundo de regulación, muchas veces difícil de visualizar y por tanto complejo de gestionar, siempre considerando que debe compatibilizarse con el desarrollo de los diversos negocios, fin primordial de su razón de ser.

Políticas y procedimientos - Es imperativo por tanto la necesidad de disponer de unos protocolos claros y actualizados de actuación que permitan a los profesionales de las distintas direcciones y departamentos de las organizaciones, desarrollar sus roles con agilidad pero con seguridad, ética y eficacia.

Optimización de controles - Control no debe ser sinónimo de coste, sino de eficacia y seguridad. Establecer unos controles adecuados a los riesgos que se pretende mitigar, con razonabilidad y ponderación, debe ser la guía que debe imperar en la mente de un buen directivo, diligente y responsable, con independencia de la actividad que desarrolle en la compañía. Ningún profesional puede oponerse a la ejecución de controles razonables y bien definidos.

Cumplimiento Normativo

Análisis y marco metodológico - Con metodologías propias de TAC3 asistimos a los responsables de la función o a sus órganos de gobierno en la definición y configuración del universo de cumplimiento aplicable, definiendo con modelos multidimensionales los alcances y coberturas, normativas, funciones, servicios, productos y transacciones, con el fin de visualizar las prioridades a controlar.

Prevención de blanqueo de capitales - Sobre todo en el sector financiero, por ser el más proactivo tanto nacional como internacionalmente en el desarrollo de estos controles, pero no limitándonos exclusivamente a este (TAC3 cubre asistencia de todo sujeto obligado, cualquiera que sea su industria) les asistimos en configurar su universo de PBC/PFT (AML/FTP) con las mejores metodologías contrastadas del mercado (Siron AML).

MiFID - El citado sector financiero es quizá por ello el más prolijo en regulación por industria. Las transposiciones de Directivas como la que nos ocupa es una de las materias en las que TAC3 viene desarrollando más actividades, destacando, dentro de las asesorías en Planes de Adaptación aspectos como políticas de clasificación de clientes y productos, protocolos de test de idoneidad y conveniencia, etc...

Abuso de Mercado - Uno de los factores que Cumplimiento Normativo debe contemplar con mayor rigurosidad tanto en mercados nacionales como internacionales, en entidades financieras y en cotizadas, es sin duda esta materia, como muestra de las mejores prácticas en aplicación de Reglamentos Internos de Conducta en Mercados de Valores. La alianza de TAC3 con Tonbeller ha propiciado una de las soluciones más novedosas a la fecha para afrontar la gestión de este riesgo(Siron MM).

...y más cumplimientos, en el futuro: TAC3 y TONBELLER en su afán de ser vanguardia en estas materias continúan desarrollando protocolos de compliance y considerando las evoluciones normativas más actualizadas a nivel mundial, para poner dchas soluciones a disposición de sus clientes una vez han sido testadas por nuestros expertos. Somos conscientes de la abundancia de materias que configuran la función, y no descansaremos (LOPD, Fraude, Códigos éticos,etc...).