SironMM®

SironMM es una solución de tecnología de la información flexible y eficaz que facilita las actividades de cumplimiento de las normativas de los proveedores de servicios financieros para la supervisión, detección y prevención de la manipulación del mercado y el tráfico de información privilegiada. Mediante el uso de SironMM, se pueden implementar requisitos legales, así como directrices internas, de forma detallada. La solución comprueba todas las transacciones de valores para garantizar que no haya infracciones de las leyes y las directrices. Las transacciones y los clientes sospechosos se identifican y señalan. La oficina encargada del cumplimiento de las normativas puede analizar y editar estas transacciones y estos clientes sospechosos con un procesamiento en línea detallado. Todos los procedimientos se registran de modo inalterable.

Principales características

Los métodos basados en tecnologías de la información pueden detectar acciones sospechosas e infracciones (frecuencia empresarial, front running y parallel running, la exageración en la compra y venta de acciones por medio del agente de bolsa, el marcaje al cierre).

Los movimientos se comprueban diariamente/periódicamente comparándolos con listas de tráfico de información privilegiada (listas de vigilancia, listas de restricciones, …) que se pueden definir individualmente.

Con reglas definidas individualmente, se pueden modificar el examen para el mal uso del mercado y el tráfico de información privilegiada.

Los movimientos y los clientes sospechosos se transfieren al almacén de datos de actividades sospechosas, que el departamento encargado del cumplimiento de las normativas puede gestionar en línea (gestión de casos).

Los precios de los activos para la evaluación de malos usos se pueden obtener manualmente o transferir diariamente/si se necesitan mediante una interfaz desde los pools de datos (por ejemplo, Reuters, Bloomberg, WM…).

Las actividades empresariales de empleados con instituciones externas se pueden obtener manualmente o se pueden transferir del flujo de datos Swift. En ambos casos, los datos se pueden utilizar para el análisis del volumen de negocio.

Los informes periódicos, basados en casos e individuales, ofrecen un soporte completo al departamento responsable del cumplimiento de las normativas.

Todos los volúmenes de negocio se pueden analizar mediante consultas disponibles según cualquier criterio y más allá de las sospechas claras. Todos los procedimientos se registran de modo inalterable.

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