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Por sus características intrínsecas este sector es especialmente vulnerable: las empresas que lo configuran, si bien son motor importante en el desarrollo económico de los países, también es cierto que precisan extremarse las medidas de control y prevención en el mismo fundamentalmnente por los siguientes factores: gestionan grandes sumas de dinero, multiplicidad de inversores y de nacionalidades, vinculaciones habituales y lógicas con PEPs, refugio de nuevos inversores no éticos como consecuencia de los obstáculos consecuentes de la prevención desarrollada en el sector financiero y por último, especialmente sensible a este tipo de riesgos en épocas de crisis.
Los aspectos que principalmente deben desarrollar las entidades incluidas en este sector son los relativos a Identificación y Conocimiento de Clientes (KYC), Examen especial y reporte de Operaciones Sospechosas, cumplimentación de información requerida por entes supervisores, protocolos de Confidencialidad, conservación de información y salvaguarda, Medidas de control interno y Formación. Como rasgo diferenciador de otros sujetos obligados, se enfatiza también en este sector el hecho de tener que automatizar los procesos tanto para el tratamiento de las citadas Operaciones Sospechosas (distintas a las de una entidad financiera) , identificación de cambios de comportamiento de los Clientes/empleados así como para el Reporte Sistemático. Mención especial merece el hecho de considerar que en este sector no se precisa el Reporte sistemático.
Asimismo se requiere realizar Examen de Experto Externo de sus procesos de Prevención, bien desarrollado internamente (anual) así como por compañía externa (trienal).